加密对冲基金Galois Capital遭SEC罚款：未能保护客户在FTX资产

美国证券交易委员会(sec)宣布对加密对冲基金galois capital提出和解指控，因其未能遵守及保护其作为基金标的资产(包括加密货币)相关要求。galois同意支付225,000美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其受到损失的基金投资者。

Galois Capital是一家专注于加密货币交易的对冲基金，其部分资产在FTX崩溃事件中受损，最终决定在2023年2月关闭基金并将剩余资金返还给投资者。

SEC的调查发现，从2022年7月开始，Galois Capital未能确保其建议的私募基金持有的某些加密资产由合格的托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。Galois Capital在包括FTX Trading Ltd.在内的加密资产交易平台的线上交易账户中持有部分加密资产，这些加密资产均不具备托管资格。2022年11月初至中旬，该基金管理的资产中约有一半因FTX崩溃而损失。此外，Galois Capital还误导了某些投资者，向他们表示赎回需要在月底前至少五个工作天通知，但却允许其他投资者在提前通知的情况下赎回。

美国证券交易委员会执法部门资产管理部门共同主管Corey Schuster表示：由于不遵守托管规则规定，Galois Capital让投资者面临包括加密资产在内的基金资产可能流失、滥用或挪用的风险。我们将继续追究违反投资者保护核心义务的顾问的责任。

SEC认定Galois Capital违反了《投资顾问法》，而Galois也同意支付225,000美元的民事罚款，这笔罚款将分配给其受到损失的基金投资者。

据之前报导，Galois Capital管理着超过2亿美元的资产。而在2022年11月FTX破产之后，该公司决定停止所有交易，平仓所有部位，并在关闭基金后向客户返还90%未被困在FTX上的资金，而之后也出售了基金对FTX的债权。

虽然私募基金不像ETF一样要经过SEC严格的审查才可上市，但由此案观察，加密资产的托管问题已受到主管机关的重视，这也是目前几乎所有比特币和以太坊现货ETF中的托管皆由上市合规交易所Coinbase包办。Galois Capital虽早已清算其基金，但时隔一年多被SEC拍板罚款，也是为其他业者敲响一记警钟。

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