因涉内幕交易 新莱应材实控人李水波及公司高管被罚数百万元

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发布: 2025-01-09 10:57:32
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新莱应材高管因内幕交易受罚:董事长及多名高管被证监会处罚

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因涉内幕交易 新莱应材实控人李水波及公司高管被罚数百万元

2025年1月3日,中国证监会江苏监管局公布了对新莱应材控股股东、实际控制人李水波,以及前董事会秘书郭红飞、前副总经理兼董事会秘书朱孟勇等人的行政处罚决定(〔2025〕1号)。 此次处罚源于2017年新莱应材拟收购美国半导体企业MDC Vacuum Products(简称MDC)的内幕信息泄露事件。

调查显示,李水波在2017年7月与MDC高管会面商讨收购事宜后,相关内幕信息在未公开前便被泄露。 在2017年8月双方签署保密协议至2018年2月8日新莱应材发布公告期间,李水波建议公司员工增持公司股票,并通过郭红飞、朱孟勇落实。郭红飞、朱孟勇以及财务部门员工贾巧玲、方丰利用内幕信息进行股票交易,均获利。 最终,证监局查明这些员工账户资金均源于李水波及其家族控制的账户。

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处罚结果如下:

  • 李水波:因建议他人买卖新莱应材股票,被处以60万元罚款。
  • 郭红飞:被没收违法所得768,355.20元,并处以2,305,065.60元罚款。
  • 朱孟勇:被没收违法所得541,615.63元,并处以1,624,846.89元罚款。
  • 贾巧玲:被没收违法所得285,531.39元,并处以856,594.17元罚款。
  • 方丰:被没收违法所得173,069.88元,并处以519,209.64元罚款。

新莱应材声明,此次处罚仅涉及相关个人,与公司日常经营无关,不会影响公司正常的业务和财务状况。

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