近日，一则监管机构公布的处罚决定揭示了一起因“听墙角”引发的内幕交易案。当事人李某在办公室外偶然获悉某公司的重大资本运作计划，随后利用亲属账户进行股票交易，投入约三十万元，最终非法获利二十六万元，但因此面临了超过百万元的严厉处罚。
事件经过：办公室外的意外“情报”
1、根据监管机构披露的信息，该事件的核心人物为李某。
2、他在一个偶然的机会下，于办公室门口听到了关于旗天科技正在筹划的重大事项，该信息在当时并未公开。
3、获取这一非公开信息后，李某迅速通过其亲属的证券账户，在信息公告前提前买入了“旗天科技”的股票，构成了内幕交易行为。
内幕信息：一宗关乎控股权的并购计划
1、该内幕信息的核心内容是旗天科技的一项定向增发股票计划。
2、公司自2022年起便开始寻找潜在的合作方，并在2023年第四季度与深圳市七彩虹皓悦科技有限公司的实际控制人万某进行了深入沟通。
3、双方的合作目标明确，即通过资本市场的运作，推动七彩虹皓悦的部分产业上市。
4、根据后来发布的预案公告，此次定向发行完成后，公司将发生控股权变更，七彩虹皓悦将成为新的控股股东。
严厉处罚：非法所得终被罚没
1、李某的交易行为发生于公司正式公告之前，其利用信息优势进行交易，严重扰乱了市场秩序。
2、经查证，其总计投入金额约三十万元，非法获利金额高达二十六万元。
3、最终，监管部门对其作出了严肃处理，决定罚没合计一百零六万元。这一处罚结果再次警示市场参与者，任何试图通过内幕信息牟取不当利益的行为都将受到法律的严惩。
