近日,一则涉及上市公司高管的内幕交易案引发市场关注。一名科技公司总经理在偶然获悉公司重大资本运作信息后,利用亲属账户提前布局,在短短数月内非法获利。然而,该行为未能逃脱监管部门的法眼,最终当事人不仅被没收全部违法所得,还被处以数倍罚款,彰显了监管机构对资本市场违法行为的零容忍态度。

信息的获取与交易决策
1、事件的关键人物李君刚,是一家科技公司的总经理及股东。2024年4月15日,他在办公室外无意中听到了公司实控人与合作方高管的谈话,内容涉及“旗天科技控制权变更”等高度敏感的未公开信息。
2、在获取这一重大信息后的第14天,即4月29日,李君刚迅速采取行动。他通过操作其亲属“刘某某”名下的证券账户,以30.34万元的总金额,果断买入了旗天科技公司股票共计7.28万股。
股价暴涨与非法获利
1、2024年7月26日,随着旗天科技正式发布非公开发行股票预案,确认了其控股股东即将发生变更的消息,市场反应强烈。此前李君刚所获悉的内幕信息得到了证实。
2、公告发布后,旗天科技的股价在一周内实现了惊人涨幅,累计上涨超过100%。李君刚此前布局的账户因此获得了巨额回报,账面盈利高达26万元。
监管介入与严厉处罚
1、李君刚的异常交易行为引起了监管部门的注意。宁波证监局经过立案调查,认定其行为违反了《证券法》中关于禁止内幕交易的相关规定,构成了内幕交易违法行为。
2、依据调查结果,监管部门开出了严厉的罚单。首先,依法没收其全部违法所得共计26万元。
3、在此基础上,监管部门对其处以80万元的罚款,该金额约为其违法所得的三倍。
4、最终,李君刚因此次内幕交易行为合计被罚没106万元,总金额达到了其非法获利的四倍,体现了监管机构严厉打击证券市场违法行为、维护市场公平公正的决心。











